诺安计谋精选股票型证券投资基金       托管公约  基金管制东谈主：诺安基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司   鉴于诺安基金管制有限公司是一家依照中国法律正当设立并灵验存续的有限职守公 司，按摄影干法律规则的规则具备担任基金管制东谈主的经历和才气；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当设立并灵验存续的银行，按摄影 关法律规则的规则具备担任基金托管东谈主的经历和才气；   鉴于诺安基金管制有限公司拟担任诺安计谋精选股票型证券投资基金的基金管制东谈主， 中国银行股份有限公司拟担任诺安计谋精选股票型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确诺安计谋精选股票型证券投资基金基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务 关系，特制订本公约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技巧的相干安排见基金合同和招募诠释书的 规则。   一、托管公约当事东谈主  （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）  称号：诺安基金管制有限公司  住所：广东省深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层  法定代表东谈主: 李强  设立时辰：2003 年 12 月 9 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字【2003】132 号  组织现象：有限职守公司  注册老本：1.5 亿元东谈主民币  规划规模：发起设立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务  存续技巧：抓续规划  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主: 葛海蛟   设立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织现象：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   规划规模：接纳东谈主民币存款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现；           刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从           事同行拆借；提供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提           供保障箱管事；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；           同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售           汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外           的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代           理国外信用卡的刊行及付款；资信造访、谋划、见证业务；组织或参加银           团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构规划与当地法律许可的一切银行           业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行当地货币；           经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续技巧：抓续规划   二、托管公约的依据、主义、原则息争释   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称“                       《信息线路办法》                              ”）过头他关联法律规则 与《诺安计谋精选股票型证券投资基金基金合同》                      （以下简称“                           《基金合同》”                                 ）签订。   （二）主义  签订本公约的主义是明确诺安计谋精选股票型证券投资基金基金托管东谈主和诺安计谋精 选股票型证券投资基金基金管制东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、净值谋划、收益分拨、 信息线路及相互监督等相劳动宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份 额抓有东谈主的正当权益。  （三）原则  基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦朴信用的原则，经协商一致，签订本公约。  （四）解释  除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有疏浚含义。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据约定，对基金管制东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资规模为国内照章公斥地行的 A 股股票（包括中小板、创业板过头他经中国 证监会核准上市的股票）、存托凭证、权证、股指期货、债券、货币商场器用以及中国证监 会允许基金投资的其他金融器用，但须安妥中国证监会的相干规则。   如法律规则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在执行恰当才气后，可 以将其纳入投资规模。   基金管制东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体规模提供给基金托管东谈主。 基金管制东谈主不错根据骨子情况的变化，对各投资品种的具体规模赐与更新和调养，并奉告基 金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资规模对基金的投资进行监督；   （1）股票、存托凭证金钱占基金金钱的比例不低于 80%，权证占基金金钱净值 0%-3%， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款 类金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。股指期货的投资比例及限制按照法律 规则及中国证监会相干规则执行。 过该证券的 10％； 敞开式基金以及处于敞开期的依期敞开基金)抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 15%； 流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%； 证占基金金钱净值 0%-3% 的 10％； 券限制的 10％； 产复旧证券，不得逾越其种种金钱复旧证券统统限制的 10％； 复旧证券技巧，要是其信用等第下落、不再安妥投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出； 股票的总量； 资股指期货的，每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保抓不低 于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类金钱不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的要素甚而基金不安妥 前述所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资规模保抓一致。本基金管制 东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天赋要求与本基金合同约定的投资规模保抓一致，并承担由于不一 致所导致的风险或亏本。 抓有的有价证券市值比例不受本要求的限制：   （a）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净 值的 10%；   （b）本基金在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超 过基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、金钱复旧证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （c）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越本基金抓有的股票 总市值的 20%；   （d）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越 上一交易日基金金钱净值的 20%；   （e）法律规则和中国证监会规则的其他投资比例限制； 股票合并谋划。   要是法律规则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律规则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金管制东谈主执行相应的才气后，本 基金投资不再受相干限制。   除上述第（13）、           （16）、（17）、（18）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金限制 变动、股权分置转换中支付对价等基金管制东谈主之外的要素甚而基金投资比例不安妥上述规则 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调养。   基金管制东谈主应当自《诺安计谋精选股票型证券投资基金基金合同》成效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例安妥基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨 自本基金合同成效之日起运转。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律规则的规则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 谋划、种种基金份额净值谋划、种种基金份额累计净值谋划、应收资金到账、基金用度开支 及收入笃定、基金收益分拨、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等 进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管制东谈主违犯法律法 规的规则及本公约的约定，应实时领导基金管制东谈主限期阅兵，基金管制东谈主收到领导后应实时 查对质据并以书面现象对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对提 示事项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主领导的违法事项未能在限期内阅兵的，基金托管 东谈主应实时向中国证监会阐发。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违犯法律规则及本公约的规则，应当断绝 执行，实时领导基金管制东谈主，并依照法律规则的规则实时向中国证监会阐发。基金托管东谈主发 现基金管制东谈主依据交易才气已经成效的指示违犯法律规则和其他关联规则，或者违犯本公约 约定的，应当实时领导基金管制东谈主，并依照法律规则的规则实时向中国证监会阐发。   （五）基金管制东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时辰内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管制东谈主应积极合作提供相干数据资料和制 度等。   四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律规则过头行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主执行本公约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管制东谈主谋划的基金金钱净值、种种基金份额净值和种种基金份额累计 净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、相干信息线路和监督基金投资运作等行径。 当原理未执行或延伸执行基金管制东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯法律规则、 《基金合同》及本公约关联规则时，应实时以书面现象奉告基金托管东谈主限期阅兵，基金托管 东谈主收到奉告后应实时查对并以书面现象对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权 随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主奉告的违法事项 未能在限期内阅兵的，基金管制东谈主应依照法律规则的规则阐发中国证监会。 基金管制东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在规则时辰内恢复基金管制东谈主并改正。   五、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本公约另有规则，不得自行行使、刑事职守、分拨基金的任何财产。 管东谈主不得委用第三东谈主托管基金财产。  （二）基金的银行账户的开设和管制 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行动。  （三）基金进行依期存款投资的账户开设和管制  基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更经过 中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相干资料。   （四）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和管制 算有限职守公司开设证券账户。 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行动。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的规则执行。 关账户的开设、使用的，若无相干规则，则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、 使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同成效后，基金管制东谈主负责以基金的口头苦求并取得干与天下银行间同行拆借市 场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职守公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管东谈主负责向 中国东谈主民银行报备。   （六）基金财产投资的关联有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。 基金托管东谈主对其之外机构骨子灵验限度的有价凭证不承担职守。   （七）与基金财产关联的症结合同及关联凭证的看护   基金托管东谈主按照法律规则看护由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的症结合同及 关联凭证。基金管制东谈主代表基金签署关联症结合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关联 的症结合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓 有一份原本的原件。症结合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按规则各自看护至少 15 年。   六、指示的发送、证据及执行   基金管制东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管制东谈主发送的电子指示（接受深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、接受 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动 产生的电子指示（基金托管东谈主的全球托管系统根据基金管制东谈主的授权通过事先设定的业务规 则自动产生的电子指示）。电子指示也曾发出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示当作应 急方式备用。基金管制东谈主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东谈主根据 USER ID 和 APP ID 独一识别基金管制东谈主身份，基金管制东谈主应妥善看护 USER ID 和 APP ID， 基金托管东谈主身份识别后对于执行该电子指示酿成的任何亏本基金托管东谈主不承担职守。   （一）基金管制东谈主对纸质指示发送指示东谈主员的书面授权 管制东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”                          ）及各个东谈主员的权限规模。基金 管制东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权奉告 后以电话证据。 送东谈主员及相干操作主谈主员之外的任何东谈主线路、清楚。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。相干 登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算奉告视为基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、证据和执行 两边证据的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金管制东谈主不得否定其 服从。但要是基金管制东谈主已经打消或改革对指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主已收到该 奉告，则对于尔后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承 担职守。 在其正当的规划权限和交易权限内，并依据相干业务规则发送指示。指示发出后，基金管制 东谈主应实时电话奉告基金托管东谈主。 进行口头真确性的检讨，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内执行，不得不对理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东谈主。 指示传输不足时未能留出充足的执行时辰，甚而指示未能实时执行所酿成的亏本由基金管制 东谈主承担。  （四）基金管制东谈主发送失实指示的情形和处理才气  基金管制东谈主发送失实指示的情形主要包括：指示要素失实、无投资行径的指示、预留印 鉴失实等情形。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示失实时，有权断绝执行，并实时奉告基金管制东谈主改正。 对基金管制东谈主更正并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对质据后方能执行。  （五）基金托管东谈主依照法律规则暂缓、断绝执行指示的情形和处理才气  基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违犯法律规则规则或者《基金合同》约定，应当不予 执行，并实时奉告基金管制东谈主要求其变更或打消相干指示，若基金管制东谈主在基金托管东谈主发出 上述奉告后仍未变更或打消相干指示，基金托管东谈主应当断绝执行，并向中国证监会阐发。  基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有充足的资金余额， 确保基金的证券账户有充足的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予执行，但应实时奉告基金管制东谈主，由此酿成的亏本，由基金管制东谈主承 担。  （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示执行的处理方法  基金托管东谈主因未正确执行基金管制东谈主正当合规的指示，甚而本基金的利益受到损伤，基 金托管东谈主喜悦担相应的职守。除此之外，基金托管东谈主对执行基金管制东谈主的正当合规指示对基 金酿成的亏本不承担任何职守。  （七）被授权东谈主员及授权权限的变更  基金管制东谈主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东谈主；修改授权奉告的文献应由基 金管制东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法 定代表东谈主的授权书。基金管制东谈主对授权奉告的修改应当以加密传真实现象发送给基金托管 东谈主，同期电话奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更奉告后应向基金管制东谈主电话证据。基金 管制东谈主对授权奉告的内容的修改自基金托管东谈主电话证据后于奉告载明的成效时辰起成效。基 金管制东谈主在尔后 3 个责任日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金托管东谈主。   七、交易及计帐交收安排   （一）基金管制东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券规划机构。   （1）资金浑厚，信誉精采。   （2）财务气象精采，规划行径纪律，最近一年未因症结违法行径而受到关联管制机关 的处罚。   （3）里面管制纪律、严格，具备健全的内限度度，并能自豪本基金运作高度守秘的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施安妥代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息管事。   （5）辩论实力较强，有固定的辩论机构和有益辩论东谈主员，能实时、依期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、股票分析的辩论阐发及周详的信息管事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题辩论阐发。   基金管制东谈主根据以上尺度进行熏陶后笃定证券规划机构的采用。基金管制东谈主与被采用的 证券规划机构签订委用公约，并按照法律规则的规则向中国证监会阐发。基金管制东谈主应将委 托公约（或交易单位租用公约）的原件实时送交基金托管东谈主。   基金管制东谈主应实时以书面现象奉告基金托管东谈主基金专用交易单位的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次进行交易的 10 个工 作日前奉告基金托管东谈主，交易单位退租应在次日内奉告到基金托管东谈主。   （二）基金计帐交收 据相干登记结算公司的结算规则办理。 任方承担相应的职守。基金管制东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记 结算有限职守公司的关联规则办理。 此给基金财产酿成的亏本承担相应的抵偿职守。 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有 限职守公司的关联规则办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主 发送的划款指示，由此酿成的亏本，由基金管制东谈主负责抵偿。基金管制东谈主在发送划款指示时 应充分筹商基金托管东谈主的划款处理时辰。对于要求今日到账的指示，应在今日 15:00 前发送； 对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并相干付款条件已经具备。 对于新股申购网下公斥地行业务，基金管制东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工 前将新股申购指示发送给托管东谈主，指示发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对上海证券交易所认购权证行权交易，投资管制东谈主应于行权日 15:00 前将需要托福的行 权金额及用度书面奉告托管东谈主，托管东谈主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。   对于在中国证券登记结算有限职守公司实行T+0非担保交收的业务，基金管制东谈主应在交 易日14：00将划款指示发送至托管东谈主。   因基金管制东谈主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中国证券登记结算有限职守公司 所酿成的亏本由基金管制东谈主承担，包括抵偿在深圳商场引起其他托管客户交易失败、抵偿因 占用中国证券登记结算有限职守公司深圳公司最低备付金带来的利息亏本。在基金资金头寸 充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主安妥法律规则、                         《基金合同》、本公约的指示不得不 合理拖延或断绝执行。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主应付本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。   （四）申购、赎回和基金调治的资金计帐 基金金钱净值，并进行查对；基金管制东谈主将两边盖章证据的或基金管制东谈主决定接受的基金 份额净值以基金份额净值公告的现象传真至相干信息线路序论。 更新基金份额抓有东谈主数据库；并将证据的申购、赎回及调治数据向基金托管东谈主、基金管制 东谈主传送。基金管制东谈主、基金托管东谈主根据证据数据进行账务处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调治转存款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金调治转出款及调治费）的差额来笃定托管账户净应收额或净 应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东谈主负责将托管账户 净应收额在交收日 16:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应 付额时，基金托管行按管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 16:00 前划到“基 金计帐账户”。 此产生的职守应由该基金管制东谈主承担（不可抗力或基金管制东谈主无毛病的情况除外）；基金托 管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的责 任应由基金托管东谈主承担（不可抗力或基金托管东谈主无毛病的情况除外）                              。 东谈主。基金管制东谈主应付传递的申购、赎回、调治敞开式基金的数据真确性负责。基金托管东谈主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示实时划付赎回款项。   八、基金金钱净值谋划和管帐核算   （一）基金金钱净值的谋划和复核 该类基金金钱净值除以谋划日该类基金份额总和后的价值。                                   、《证券投资 基金管帐核算业务勾搭》过头他法律规则的规则。用于基金信息线路的基金净值信息由基金 管制东谈主负责谋划，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个敞开日扫尾后谋划得出当日的基金 净值信息，并在盖章后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值谋划成果 进行复核，并以两边约定的方式将复核成果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主义查对同期进行。 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及相干法律规则的规则或者未能充分珍爱基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 阅兵。 视为该类基金份额净值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金管制东谈主应当立即赐与纠 正，并采选合理的措施谢绝亏本进一步扩大；当计价失实达到某类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东谈主应当报中国证监会备案；当计价失实达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律规则或监管机关对前述内容另 有规则的，按其规则处理。 有东谈主的骨子亏本，基金管制东谈主应付此承担职守。若基金托管东谈主谋划的净值数据正确，则基 金托管东谈主对该亏本不承担职守；若基金托管东谈主谋划的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也 喜悦担部分未正确执行复核义务的职守。要是上述失实酿成了基金财产或基金份额抓有东谈主 的不妥得利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿职守，则基金管制东谈主应负责向 不妥得利之主体观点返还不妥得利。要是返还金额不足以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已 承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 金管制东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、恰当、合理的措施进行检讨，然而未能发现该 失实的，由此酿成的基金金钱估值失实，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错罢黜抵偿职守。但 基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金净值信息的谋划成果对外赐与公布，基金托管东谈主 不错将相干情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记账方法认知 计处理原则，分别独飞快诞生、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务谋划进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并阅兵。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；               《基金合同》成效后，招募诠释书的信息发生症结变更的，基 金管制东谈主应当在三个责任日内，更新招募诠释书并登载在指定网站上。招募诠释书其他信 息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次；基金产物资料节录的信息发生症结变更的， 基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金产物资料节录并登载在指定网站及基金销售机 构网站或营业网点。基金产物资料节录其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一 次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新招募诠释书和基金产物资料节录。基金管制东谈主 应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载在指定网站上， 并将年度阐发领导性公告登载在指定报刊上。基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月 内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登载在指定网站上，并将中期阐发领导性公告登 载在指定报刊上。基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度报 告，将季度阐发登载在指定网站上，并将季度阐发领导性公告登载在指定报刊上。基金合 同成效不足两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核成果书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度 阐发完成当日，将关联阐发提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内 完成复核，并将复核成果书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期阐发完成当日，将关联 阐发提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核结 果书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度阐发完成当日，将关联阐发提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核成果书面奉告基金管制东谈主。 基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传真实方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基 金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的阐发上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留 存一份。要是基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致， 基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备 案。   九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据 量按比例向该基金份额抓有东谈主进行分拨。基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未 分拨利润与未分拨利润中已完结收益的孰低数。   （二）基金收益分拨的时辰和才气 金托管东谈主应于收到收益分拨有计划后完成对收益分拨有计划的复核，并将复核意见书面奉告基 金管制东谈主，复核通事后基金管制东谈主应当将收益分拨有计划报中国证监会和基金管制东谈主主要办 公场面所在地中国证监会派出机构备案，并实时公告；要是基金管制东谈主与基金托管东谈主不成 于收益分拨日之前就收益分拨有计划达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨有计划及相干情 况的诠释提交中国证监会备案并书面奉告基金管制东谈主，在上述文献提交完了之日起基金管 理东谈主有权益对外公告其拟订的收益分拨有计划，且基金托管东谈主有义务协助基金管制东谈主实施该 收益分拨有计划，但有把柄诠释注解该有计划违犯法律规则及《基金合同》的除外。 额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资的方式（下称“再投资方式”），投资者可 以采用两种方式中的一种；投资者可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别采用不同的收益 分拨方式；要是投资者莫得昭示采用，则视为采用现款红利的方式处理。 披发日将分成资金划入基金管制东谈主指定账户。要是投资者采用转购基金份额，基金管制东谈主 和基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。   十、基金信息线路  （一）守秘义务  基金管制东谈主和基金托管东谈主除为执行法律规则、《基金合同》及本公约规则的义务所必要 之外，不得为其他主义使用、利用其所明察的基金的信息，何况应当将基金的信息限制在为 执行前述义务而需要了解该信息的职员规模之内。然而，如下情况不应视为基金管制东谈主或基 金托管东谈主违犯守秘义务： 构的呐喊、决定所作念出的信息线路或公开。  （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息线路中的职责和信息线路才气                        《基金合同》的规则各自承担相应的 信息线路职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、相互监督，保证其执行 按照法定方式和时限线路的义务。 告、基金净值信息过头他必要的公告文献，由基金管制东谈主和基金托管东谈主按照关联法律规则的 规则赐与公布。 所审计。 不错根据需要在其他全球序论线路信息，然而其他全球序论不得早于规则序论线路信息，并 且在不同序论上线路并吞信息的内容应当一致。  照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律规则规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。 息），基金管制东谈主应实时向中国证监会阐发，并与基金托管东谈主协商采选挽回措施。不可抗力 等情形隐藏后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应实时复原办理信息线路。   （三）基金托管东谈主阐发   基金托管东谈主应按《基金法》              、《运作办法》、                     《信息线路办法》和其他关联法律规则的规则 于每个上半年度扫尾后两个月内、每个管帐年度扫尾后三个月内在基金中期阐发及年度阐发 均分别出具托管东谈主阐发。   十一、基金用度   （一）基金管制东谈主的管制费   基金管制东谈主的基金管制费按基金金钱净值的 1.2%年费率计提。   在时常情况下，基金管制费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。谋划方法如下：   H＝E×1.2%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金金钱净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。   在首期支付基金管制费前，基金管制东谈主应向托管东谈主出具厚爱函件指定基金管制费的收款 账户。基金管制东谈主如需要变更此账户，应提前 10 个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变 更奉告。   （二）基金托管东谈主的托管费   基金托管东谈主的基金托管费按基金金钱净值的 0.2%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。谋划方法如下：   H=E×0.2%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。   （三） 基金的销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费率为 0.40%， 销售管事费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.40%年费率计提。谋划方法如下：   H＝E×0.40%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售管事费逐日计提，按月支付。按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，基 金销售管事费由基金管制东谈主代收，基金管制东谈主收到后按相干合同规则支付给销售机构。   （四）经两边当事东谈主协商一致，基金管制东谈主或基金托管东谈主可酌情调低该基金管制费、托 管费和销售管事费。   （五）从基金财产中列支基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费之外的其他基金费 用，应当依据关联法律规则、《基金合同》的规则执行。   （六）对于违犯法律规则、              《基金合同》、本公约过头他关联规则（包括基金用度的计提 方法、计提尺度、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   十二、基金份额抓有东谈主名册的看护   （一）基金份额抓有东谈主名册的内容   基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金管制东谈主应在每半年度扫尾后 权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名册， 基金管制东谈主应在相干的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额抓有东谈主名册的看护   基金托管东谈主应妥善看护基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓有东谈主名册， 基金管制东谈主应实时向中国证监会阐发，并代为执行看护基金份额抓有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应付基金管制东谈主由此产生的看护费给予补偿。   十三、基金关联文献档案的保存   （一）基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行动的记载、账册、报表和其他相干资料， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干资料，保存期限为 15 年。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案执行 守秘义务。   十四、基金托管东谈主和基金管制东谈主的更换   （一）基金管制东谈主职责隔断后，仍应妥善看护基金管制业务资料，并与新任基金管制东谈主 或临时基金管制东谈主实时办理基金管制业务的顶住手续。基金托管东谈主应给予积极合作，并与新 任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主查对基金金钱总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责隔断后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务资料，并与新任 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续。基金管制东谈主应 给予积极合作，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值。  （三）其他事宜见《基金合同》的相干约定。   十五、不容行径  （一）    《基金法》第二十一条、第三十九条不容的行径。  （二）    《基金法》第七十四条不容的投资或行动。  （三）除根据基金管制东谈主的指示或《基金合同》                      、本公约另有规则外，基金托管东谈主不得 动用或刑事职守基金财产。  （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主的高等管制东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。  （五）法律规则、《基金合同》和本公约不容的其他行径。   十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何松弛。变更后的新公约应当报中国证监会备案。  （二）托管公约的隔断  发生以下情况，本托管公约应当隔断：           《运作办法》或其他法律规则规则的隔断事项。  （三）基金财产的计帐  基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律规则的规则对本基金的财产进 行计帐。   十七、违约职守和职守分别   （一）本公约当事东谈主不执行本公约或执行本公约不安妥约定的，应当承担违约职守。   （二）因本公约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当分别对各 自的行径照章承担抵偿职守，因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当 承担连带抵偿职守。对亏本的抵偿，仅限于平直亏本。然而发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而酿成的亏本等； 的亏本等； 管制东谈主、基金托管东谈主毛病酿成的不测事故。  （三）一方当事东谈主违犯本公约，给另一方当事东谈主酿成亏本的，喜悦担抵偿职守。   （四）因不可抗力不成执行本公约的，根据不可抗力的影响，违约方部分或一起罢黜责 任，但法律另有规则的除外。当事东谈主疲塌执行后发生不可抗力的，不成罢黜职守。  （五）当事东谈主一方违约，另一方在职责规模内有义务实时采选必要的措施，努力谢绝损 失的扩大。  （六）违约行径虽已发生，但本公约好像不时执行的，在最大限制地保护基金份额抓有 东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不时执行本公约。  （七）为明确职守，在不影响本公约本条其他规则的大皆适用性的前提下，基金管制东谈主 和基金托管东谈主对由于如下行径酿成的亏本的职守承担问题，明确如下： 东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得获取基金管制东谈主的骨子授权（举例基金管制东谈主在打消或 变更授权权限后未能实时奉告基金托管东谈主）； 导致基金托管东谈主执行了应当无效的指示，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据各自的毛病进程承担 相应职守； 间的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东谈主承担； 后同意基金管制东谈主的谋划成果，则基金托管东谈主也喜悦担未正确执行复核义务的相应职守； 管东谈主复核后同意基金管制东谈主的谋划成果，则基金托管东谈主也喜悦担未正确执行复核义务的相应 职守； 的业务规则实时计帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额抓有东谈主及受损伤方酿成的 平直亏本，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限职守公司的业务规则 实时计帐的，两边应按照各自的毛病进程对酿成的平直亏本合理摊派职守； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足酿成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东谈主不承担任何职守。如基金份额抓有东谈主因此提议抵偿要求，相干法律职守和 亏本由基金管制东谈主承担。   十八、适用法律与争议处置方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约关联的争议可通过友好 协商处置。但若自一方书面提议协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置的，   任何一方均有权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会，按照中国国际经济商业仲裁 委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁处所为北京市。仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应执行本公约的其他规则。   十九、托管公约的服从   （一）本基金由诺安汇鑫保本夹杂型证券投资基金转型而来。基金托管公约草案经基金 管制东谈主、基金托管东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，并报中国证监会备案。 公约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以经中国证监会备案的 文本为厚爱文本。   （二）本公约自两边签署之日起设立，自基金合同成效之日起成效。本公约的灵验期自 其成效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自成效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律敛迹力。  （四）本公约原本一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律服从。   二十、托管公约的签订  见签署页。  （以下无正文） （本页为《诺安计谋精选股票型证券投资基金托管公约》签署页，无正文） 基金托管东谈主:中国银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订日： 签订地： 基金管制东谈主：诺安基金管制有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订日： 签订地：